Desafíos del compliance y la corrupción en la industria minera en Latinoamérica

15 Ago 2018
Artículo por Achilles

Eduardo Herrera, Director de Escudo Azul, nos acompañará como expositor en el próximo Encuentro de Compradores, Achilles Connect Lima – Perú, que se realizará el próximo 23 de agosto en la SNMPE ( Sociedad Nacional de Minería Petróleo y Energía).

Como abogado, investigador y consultor en compliance penal, análisis de riesgos penales y estrategias contra la corrupción, su exposición se centrará en el escenario actual que enfrentan las empresas mineras en relación con la corrupción y el compliance: riesgos y responsabilidades de los diferentes actores.

Acá un anticipo de los temas que abordará durante su exposición.

¿Cuál es el escenario actual que enfrentan las empresas con respecto a la corrupción y compliance?

En general hay una sensación de angustia de parte de las empresas en cuanto los riesgos que enfrentan por temas de corrupción y su implicancia legal. Concretamente, en las grandes empresas aún impera un mundo oscuro que nadie se ha colaborado en clarificar.

Hay un escenario lleno de riesgos y creo que las empresas no saben con exactitud a lo que se exponen, quienes son los agentes involucrados y qué medidas tomar para paliar su impacto negativo.

¿Cuáles son los principales factores de vulnerabilidad?

Según mi perspectiva cada empresa es un mundo distinto. Estas actúan corporativamente con una característica propia, no es lo mismo Apple y Samsung, son empresas completamente diferentes.

Lo que está faltando es un correcto mapeo del riesgo, ahí es donde empieza todo. También es un problema de sesgo profesional a la vez, porque, por ejemplo, no puede contratar a alguien que ve temas financieros o de control interno para enfrentar un tema penal o legal. Así como tampoco puedes contratar a un abogado para que vea temas financieros. Se necesita a alguien que tenga experiencia en el área porque, hablando de corrupción, será el sistema de administración de Justicia el que examine las medidas de mitigación.

Yo creo que el primer gran problema es que las empresas no han aprendido a mapear e identificar el riesgo. Si no lo haces correctamente, difícilmente puedes combatirlo y mitigarlo.

En términos generales, ¿podría indicarnos cuáles son los riesgos a los que se enfrentan las empresas mineras?

En el caso concreto de las empresas mineras, veo un riesgo importante en cuanto a la corrupción, relación con los proveedores y los conflictos de interés. Con respecto a este último punto, puede suceder, por ejemplo, que una persona que trabaja en minería tiene negocios paralelos, y le termina vendiendo a la misma empresa. Ahí hay un problema que se ha normalizado con el tiempo y que muchas veces es permitido por la misma industria. En esos casos, por ejemplo, hay claramente una repercusión legal.

Hablando del tema de corrupción en la relación público-privada, cualquier persona que tenga la capacidad de sobornar a un empleado público para la obtención de un permiso de licencia y/ o su mantenimiento en el nombre de la empresa y con recursos de la empresa, va a generar una responsabilidad casi automática para esta.

Muchas veces por desconocimiento, la empresa termina siendo un medio o vehículo para el delito.

Ahí está el gran problema al que se enfrentan las empresas actualmente.

Desde su perspectiva, ¿qué se debería considerar para enfrentar este tema de mejor manera? ¿Cuál sería una buena práctica en esta materia?

Yo siempre he pensado que el compliance debería funcionar como una práctica a medida. El gran fracaso a nivel mundial es que se ha transformado en un procedimiento de papel y eso genera un exceso de confianza. Ahí viene el error.

Primero, para mi es primordial identificar los riesgos reales de la empresa y sobre eso trabajar en una metas establecidas y concretas. Por ejemplo, identificar debilidades y vulnerabilidades. Lo segundo, trabajar mucho en la ética aplicada, que las personas tengan claridad sobre la conducta que le empresa espera de ellos.

Durante el evento iré contracorriente para molestar al sistema, probar que el compliance -como está- no sirve. Hay una nueva vía integral, multidisciplinaria, del comliance que debe usarse, que incluye no solo el tema legal, sino psicológicos, calidad regulatoria; factores de inteligencia, etc.

Si desea más información sobre el evento o desea inscribirse para informarse sobre este y otros temas relevantes para la industria, puede hacerlo en el siguiente link: Inscripción Achilles Connect Lima: Encuentro de Compradores. ¡Todas las empresas mineras peruanas están invitadas!


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